SEC nhắm vào hồ sơ cổ phiếu trên chuỗi, CFTC phạt nhà giao dịch vì xóa tin nhắn

Hai cơ quan quản lý của Mỹ đã công bố các hành động riêng biệt trong tuần này. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) được cho là đang tiến tới đưa việc lưu trữ hồ sơ cổ phiếu lên chuỗi, trong khi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã phạt một nhà giao dịch swaps 90.000 đô la vì xóa tin nhắn.

SEC khám phá blockchain cho hồ sơ cổ phiếu

Sáng kiến của SEC nhằm tận dụng công nghệ blockchain để duy trì hồ sơ cổ phiếu. Động thái này cho thấy sự quan tâm ngày càng tăng trong cơ quan đối với việc sử dụng công nghệ sổ cái phân tán để cải thiện tính minh bạch và hiệu quả trong các thị trường tài chính truyền thống.

CFTC phạt nhà giao dịch vì xóa tin nhắn

Riêng biệt, CFTC đã phạt 90.000 đô la đối với một nhà giao dịch swaps đã xóa tin nhắn, trong một hành động thực thi nhấn mạnh sự giám sát của các cơ quan quản lý đối với các hoạt động truyền thông trong thị trường phái sinh. Khoản phạt này phản ánh những nỗ lực không ngừng nhằm buộc những người tham gia thị trường phải chịu trách nhiệm về các vi phạm lưu trữ hồ sơ.

Cả hai hành động đều nêu bật một xu hướng quản lý rộng hơn: áp dụng blockchain cho cơ sở hạ tầng thị trường đồng thời thực thi các quy tắc tuân thủ trong môi trường giao dịch kỹ thuật số và truyền thống.